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投資者教育
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實際控制關系賬戶申報提示

投資者教育

實際控制關系賬戶申報提示

  • 分類:合規交易
  • 作者:
  • 來源:
  • 發布時間:2020-05-19 16:45
  • 訪問量:

【概要描述】

實際控制關系賬戶申報提示

【概要描述】

  • 分類:合規交易
  • 作者:
  • 來源:
  • 發布時間:2020-05-19 16:45
  • 訪問量:
詳情

尊敬的客戶:

實際控制是指行為人(包括個人、單位)對他人(包括個人、單位)期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權限,從而對他人交易決策擁有決定權或者重大影響的行為或事實。

根據《期貨市場實際控制關系賬戶管理辦法》的要求,客戶應當按照相關規定,履行實際控制關系賬戶的報備、變更和解除程序。根據實質重于形式的原則,具有下列情形之一的,應當認定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實際控制關系。請您及時聯系我司,填寫實際控制關系申報表。實控賬戶組內客戶投機持倉將被合并計算,組內客戶互相成交將被交易所視為自成交行為。

1、行為人為他人的控股股東,即行為人的出資額占他人資本總額的50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東,出資額或者持有股份的比例雖然不足50%,但依其出資額或持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東;

2、行為人為他人的開戶授權人、指定下單人、資金調撥人、結算單確認人或者其他形式的委托代理人;

3、行為人為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等,或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等一致;

4、行為人與他人之間存在配偶關系;

5、行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關系,且對他人賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;

6、行為人通過投資關系、協議、融資安排或者其他安排,對他人賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;

7、行為人對兩個或多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;

8、行為人與他人交易行為具有一致性且存在一方向另一方提供期貨交易資金的,或者行為人與他人交易行為具有一致性且雙方交易終端信息一致的;

9、中國證監會規定或者交易所認定的其他情形。

以上《實際控制關系賬戶申報提示》的各項內容,本人/單位已認真閱讀,并完全理解,并承諾申報內容發生變更時,及時履行變更申報義務。

 

客戶簽字:

 

(法定代表人或授權代理人簽字并蓋章)

 

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