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投資者教育
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“遠離非法投資咨詢,提高自我保護意識”之防范非法證券投資咨詢投資者教育典型案例

投資者教育

“遠離非法投資咨詢,提高自我保護意識”之防范非法證券投資咨詢投資者教育典型案例

【概要描述】

“遠離非法投資咨詢,提高自我保護意識”之防范非法證券投資咨詢投資者教育典型案例

【概要描述】

詳情

非法證券投資咨詢,是指有關機構或個人未經中國證監會批準,擅自從事為投資者或客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。非法證券投資咨詢主要有以下幾種手法:

 

(一)通過建立網站、博客以及QQ、MSN、UC等聊天工具招收會員,推薦股票騙取錢財。

案例一:李某在瀏覽網頁時,看到一個財經類博客,該博客發布了“重大借殼機會,潛在暴力黑馬”等40多篇股評、薦股文章。在對這些文章的評論中,一些匿名人士回復說:“絕對高手”、“好厲害,我佩服死了”、“繼續跟你做”等。李某通過博客中提供的QQ號碼與博主取得了聯系,繳納3600元咨詢年費后成為會員,但換來的卻是幾只連續下跌的股票,李某追悔莫及。

作案手法剖析:不法分子通常在網絡上采取“撒網釣魚”的方法,通過群發帖子及選擇性薦股樹立起網絡薦股“專家”的形象。這些所謂的“專業公司”都是無證券經營資質的假“公司”,所謂的“專家”也大都初涉股市,并不具備高深的證券投資知識和技巧。

監管部門提醒:投資者接受證券期貨投資咨詢和理財服務應委托經中國證監會批準的具有證券經營業務資格的合法機構進行。合法證券經營機構名錄可通過中國證監會網站(www.csrc.gov.cn)、中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)、中國證券投資者保護基金公司網站(www.sipf.com.cn)查詢。

案例二:張某在東方財富網的股吧上發現一篇文章,標題是《明日重大利好消息出臺 敬請關注》,他很好奇,點擊一看,是中信證券公司的網站,網站頂部寫著“公司經過中國證監會批準”,并有電子版的批準證書。網站內容主要有“強力個股推薦”、“精確市場預測”、“實戰業績”、“漲停板股票服務”。張某撥打了網站底部顯示的手機號碼,業務員陳某說公司實力很強,有專人研究分析股票,近期幾只大牛股都抓住了。于是張某心動不已,按要求向中信證券的業務員“陳某”賬戶繳納了一個季度的服務費4380元,對方也傳真了一份已蓋章的服務合同,并口頭保證15個交易日獲利120%,總獲利不低于360%。但此后,按公司推薦的股票操作,卻只跌不漲,一周以后張某后悔,想討回服務費,但發現再也無法聯系到陳某,公司的電話也無人接聽。

作案手法剖析:不法分子常常利用網絡平臺假冒合法證券公司設立山寨網站和冒牌機構,企圖魚目混珠,混淆視聽。網址大多為數字與英文的組合,如www.tz787***.cn,www.38baidu***.com,www.168888***.cn,www.tz3334***.cn,或采用與合法證券公司相類似的域名。為誘騙投資者上當,不法分子還聲稱公司經過證券監督管理部門的批準,有的甚至刊登虛假的資質證書。在收取投資者服務費時,往往要求投資者將款項匯到個人銀行賬戶中。

監管部門提醒:合法證券投資咨詢機構提供咨詢服務一般要與客戶簽訂書面服務合同,對于那些不能提供書面服務合同或合同要件不齊備的證券投資咨詢服務,投資者一定要高度警惕。另外,合法證券投資咨詢機構一般通過公司專用收款賬戶收取咨詢服務費,對于那些要求將錢打入個人銀行賬戶的證券咨詢活動,投資者一定要格外小心。

 

(二)通過廣播、電視、網絡等媒體發布“免費薦股”廣告從事非法證券投資咨詢。

案例三:范某在電視上看到某股評節目,股評“專家”稱“要想免費獲取漲停股票,趕快撥打節目下方的熱線電話”。范某撥打了該熱線電話,電話那頭的小姐非常熱情地介紹了該公司炒股的驕人業績以及跟著公司專家炒股可以達到的收益,聲稱只要交納會員費后,就能為其推薦漲停股票”。范某抵擋不了該公司持續不斷的電話攻勢,想先交幾千元碰碰運氣,于是給該公司匯了4000元會費,剛開始,公司推薦的股票確實像預測的一樣連拉兩個漲停,但沒想到從第3天開始便一路下跌,比自己操作虧得更厲害。

作案手法剖析:不法分子發布“免費薦股”廣告的目的是誘騙投資者撥打電話或發送短信,在獲取投資者的聯系方式之后便展開強有力的電話攻勢,反復向投資者推薦股票,騙取服務費。

監管部門提醒:投資者不可輕信免費推薦黑馬、免費薦股、免費診股等夸大過往薦股業績、直接或變相承諾收益、公開招收會員的非法證券節目和廣告,不要輕易泄露個人電話號碼和個人資料,對陌生薦股來電要保持高度警惕。

 

(三)以出售炒股軟件為名從事非法證券投資咨詢。

案例四:李某是北京的一名投資者,在電視上看見一名證券分析師有聲有色地宣傳某公司的炒股軟件,聲稱該軟件能準確揭示股票買賣點,并免費推薦了一兩只股票。李某見這幾支股票確實上漲,便撥打了電視上的電話,接電話的業務員信誓旦旦地說,只要購買軟件成為會員就會有股票信息提供,保證穩賺不賠。李某因近期市場震蕩,股票套牢,便心急如焚地花5000元購買了該軟件,使用期為3個月。但不久,李某發現該軟件的實際效果與宣稱內容大相徑庭,遂向公司提出退款。公司則稱可以免費給李某展期服務3個月,并推薦有內幕信息的股票。隨后,李某每次都是高買低賣,不僅沒有賺到錢,反而陷入重度虧損的境地。經查,該公司無證券投資咨詢資格,實際是以銷售薦股軟件的方式從事非法投資咨詢活動。

作案手法剖析:不法分子在銷售炒股軟件的過程中,往往會夸大宣傳軟件的薦股能力,并將證券投資咨詢作為軟件的功能和后期服務,騙取高額的服務費。

監管部門提醒:投資者要保持理性的投資心態,證券市場存在一定的投資風險,沒有任何個人和任何炒股軟件能夠對市場做出準確無誤的判斷,不要被任何高額回報的口頭承諾所蠱惑。

 

(四)以私募基金、內幕消息為幌子從事非法證券投資咨詢。

案例五:投資者張某在家接到電話,對方稱自己是國內知名私募基金公司,擁有大量的內幕信息,能為其提供證券投資咨詢服務。張某經介紹上網瀏覽了該公司網站,看見網站上公布了大量股票研究報告和行情分析,覺得該公司非常專業,便同意接受該公司的咨詢服務并繳納了8000元服務費。事實上該公司只是個皮包公司,并不具有投資咨詢資質,張某繳納的服務費也打了水漂。

作案手法剖析:許多所謂的專業機構無外乎就是租用一個幾十平米的辦公場所,并雇用一些對證券市場一無所知的業務人員通過事先準備好的“話術”對投資者進行欺詐的“皮包” 公司。

監管部門提醒:投資者在參與證券投資咨詢服務活動中,一定要提高警惕,不要盲目輕信所謂的“專業機構”和“內幕消息”。接受投資咨詢服務時一定要核實對方的資格,明確對方身份,選擇合法機構和有執業資格的專業人員。

 

(五)以代客理財、坐莊操盤、收益分成等名義從事非法證券投資咨詢。

案例六:投資者王某接到某咨詢公司電話,業務員稱該公司為專業證券投資咨詢服務公司,可以向投資者推薦股票,由投資者自行操作,利潤三七分成。抱著試試看的心態,王某同意了與該咨詢公司的合作,第一只股票賺了1萬,王某按照約定給公司匯去了3000元,可是其后推薦的幾只股票卻是連續下跌,王某想找公司的業務員討要說法,而電話卻再也打不通,王某為此虧損達數萬元。

作案手法剖析:不法分子以“承諾收益”、“利潤分成”、“坐莊操盤”等形式吸引投資者,按照一定比例進行利潤分成,致使許多不明真相的投資者上當受騙。

監管部門提醒:“承諾收益”、“利潤分成”、“坐莊操盤”均屬于違法違規證券活動,根據規定,即使是合法的證券投資咨詢機構及其員工,也不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者損失作出承諾,不得與客戶約定利潤分成。

 

(六)通過假冒或仿冒合法證券經營服務機構之名從事非法證券投資咨詢。

案例七:投資者張某接到金某來電,稱其是中金公司員工,通過上海證券交易所得知他的股票賬戶虧損,中金公司可以為其推薦股票,幫助賺錢。出于對中金公司的信任,張某向金某提供的賬戶匯入了3個月的會員費6000元。此后,金某多次通過手機飛信和電話向張某推薦股票。但是,張某非但沒有從其推薦的股票獲得預期的收益,反而出現了虧損。感覺不妙的張某致電中金公司后才知自己上當受騙。

作案手法剖析:不少不法分子為實施詐騙,用與合法證券公司、基金公司等市場專業機構近似的名稱蒙騙投資者,或者直接假冒合法證券公司、基金公司的名義來實施詐騙。

監管部門提醒:投資者對于主動上門電話、來訪一定要提高警惕,要通過查詢工商執照、證券投資咨詢資格證書或向證券監管部門咨詢等途徑核實對方身份,防止上當受騙。

 

(七)以“會員升級”“補款退賠”“維權收費”等名義進行多次行騙。

案例八:于某3個月前交了5000元會費,成為了某投資咨詢公司的會員。3個月來,于某所購買的由該公司“高老師”推薦的股票均處于虧損被套的狀態,于某非常氣憤。一日,于某接到該公司售后回訪的電話,于某將股票虧損情況進行了投訴,電話那頭的回訪人員稱公司所推薦的股票都是漲停股票,對于某虧損的情況一定會徹查清楚,給于某一個說法。兩天后,于某接到自稱為“白總監”的電話,稱高某違反公司規定已經被開除,為了彌補于某的損失,公司以優惠的價格將于某升級為高級會員,只要再繳納8000元就能享受到38868元高級會員的待遇,由其親自指導炒股,保證能獲取50%以上的收益。為了挽回之前的損失,于某又給該公司匯去了8000元,原本以為可以挽回虧損,可是“白總監”卻一直沒有給他推薦任何股票,電話也沒人接聽了。于某這才明白過來,原來自己被一騙再騙,掉進了非法投資咨詢機構的陷阱。

作案手法剖析:不法分子推薦股票造成投資者虧損后,仍然蠱惑投資者參加更高級別的會員組,繳納更多的“會員費”,造成股票虧損越來越大。甚至有不法分子假冒證監會、交易所名義,以彌補投資者虧損為名進行詐騙。

監管部門提醒:投資者要保持高度警惕,一旦發覺上當受騙,應立即向證監部門投訴或向公安機關報案。

 (上述資料整理自網絡,僅供投資者學習交流使用) 

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